中信證券、招商證券同日收警示函

　　中新經(jīng)緯12月20日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站20日消息，中信證券、招商證券同日被出具警示函。

　　深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖，下同。

　　深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：

　　一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號(hào)推送營銷信息不當(dāng)?shù)取?/p>

　　二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正)第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào))第二十五條、第二十六條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào))第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　同時(shí)，深圳證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，招商證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：

　　一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。

　　二、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正)第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第十條第一款、第十六條第一款，《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào))第二十五條、第二十六條、第三十一條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào))第十四條第一款、第十五條、第二十三條，《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào))第三十條第二款、第三十四條第三款等規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)