V觀財報｜興業(yè)證券南京分公司被責令改正

　　中新經緯12月20日電 據江蘇證監(jiān)局網站消息，興業(yè)證券股份有限公司南京分公司被責令改正。

　　江蘇證監(jiān)局網站截圖

　　江蘇證監(jiān)局指出，經查，興業(yè)證券南京分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監(jiān)局報告。不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十五條的規(guī)定。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款，以及《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對興業(yè)證券南京分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　興業(yè)證券官網顯示，興業(yè)證券股份有限公司是中國證監(jiān)會核準的全國性、綜合類、創(chuàng)新型、集團化、國際化證券公司，成立于1991年10月29日。主要經營證券經紀、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務。(中新經緯APP)