上海證監(jiān)局：正對淳厚基金及相關(guān)人員立案調(diào)查

　　中新經(jīng)緯12月18日電 據(jù)上海證監(jiān)局網(wǎng)站17日消息，上海證監(jiān)局就淳厚基金管理有限公司(下稱“淳厚基金”)相關(guān)情況答記者問表示，正對公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開展立案調(diào)查。

　　來源：上海證監(jiān)局網(wǎng)站

　　有提問稱：淳厚基金近日在公司網(wǎng)站連續(xù)發(fā)布關(guān)于股東整改情況的臨時公告，請問監(jiān)管部門有何反應(yīng)？公司合規(guī)經(jīng)營情況如何？

　　上海證監(jiān)局對此表示，前期，上海證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，淳厚基金存在部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項報告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為，已依法對公司采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，并對相關(guān)責(zé)任人員分別采取了責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。同時，正對公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開展立案調(diào)查。

　　上海證監(jiān)局強調(diào)，對拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調(diào)查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅持“零容忍”的態(tài)度，依法查辦，嚴肅處理。

　　與此同時，上海證監(jiān)局網(wǎng)站還披露了對柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書。因涉嫌違反基金法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對上述人員立案。

　　來源：上海證監(jiān)局網(wǎng)站

　　中新經(jīng)緯注意到，9月14日，上海證監(jiān)局對淳厚基金及相關(guān)人員連發(fā)8張罰單。

　　上海證監(jiān)局當時表示，經(jīng)查，淳厚基金未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時報告相關(guān)信息，不符合《關(guān)于實施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2022〕33號)第二條第二十二款的規(guī)定，違反了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第198號，以下簡稱《公募管理人辦法》)第三十二條第一款的規(guī)定。公司存在前述違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全，且其行為嚴重危及公司的穩(wěn)健運行。上海證監(jiān)局決定：責(zé)令淳厚基金自收到本決定書之日起三個月內(nèi)改正，整改期間暫停受理淳厚基金公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案。

　　此外，上海證監(jiān)局當時對董衛(wèi)軍、李雄厚、邢媛采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施，其中還對邢媛采取監(jiān)管談話措施；對柳志偉采取責(zé)令改正、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)及限制股東權(quán)利措施；對賈紅波采取認定為不適當人選措施。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，淳厚基金成立于2018年11月3日，注冊地位于中國上海，注冊資本為1億元人民幣。公司經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

　　天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，淳厚基金有6位股東，其中，邢媛持有31.2%的股權(quán)，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%；李文忠、董衛(wèi)軍、聶日明分別持股10%、10%、1.8%。(中新經(jīng)緯APP)