又有“老鼠倉”，這次是FOF基金經(jīng)理？控制多個賬戶，倒虧700萬元

2024-12-16 07:29:29 每日經(jīng)濟新聞

　　又有“老鼠倉”，這次是FOF基金經(jīng)理？控制多個賬戶，倒虧700萬元

　　每經(jīng)記者黃小聰

　　近日，證監(jiān)會公告稱，對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實。

　　值得注意的是，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶，以及許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶，趨同交易虧損累計達(dá)到700萬元。

　　此外，相關(guān)資料顯示，許文峰此前為基金從業(yè)人員，結(jié)合其從業(yè)信息以及任職時間，或是原浦銀安盛基金旗下的一位FOF基金經(jīng)理。

　　“老鼠倉”虧損達(dá)700萬元

　　近日，證監(jiān)會公告了一則行政處罰決定書。決定書顯示，對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實。

　　具體來看，決定書提及，許文峰時為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。

　　2020年7月31日~2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，趨同交易虧損53.32萬元。

　　2020年7月31日~2023年3月14日，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計趨同交易虧損650.53萬元。

　　此外，經(jīng)查，涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶，與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

　　最終，證監(jiān)會決定：

　　一、對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款；

　　二、對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款，其中，許文峰承擔(dān)40萬元，金鎏承擔(dān)20萬元；

　　三、對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。

　　同時，因許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會還決定對許文峰采取五年證券市場禁入措施。

　　根據(jù)決定書中所提及的信息，許文峰時為基金從業(yè)人員。回顧在上述時間段擔(dān)任基金經(jīng)理且已經(jīng)離職的人員，許文峰或是原浦銀安盛基金旗下的一位FOF基金經(jīng)理，曾管理多只FOF產(chǎn)品。

　　公開資料顯示，許文峰于2023年3月集體卸任其管理的FOF產(chǎn)品。

　　未按規(guī)定申報證券交易被罰3萬元

　　除了許文峰，證監(jiān)會同時還公告了另一則行政處罰決定書。該決定書顯示，證監(jiān)會對馬鈺焰作為公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報投資行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，馬鈺焰存在未按規(guī)定申報的證券交易行為。

　　具體而言，2020年2月18日~2022年5月10日，馬鈺焰陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。

　　2023年1月1日~3月14日，馬鈺焰單獨利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報上述證券交易。

　　值得一提的是，涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計虧損10.8萬元。