先鋒期貨福建分公司被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯12月13日電 廈門證監(jiān)局網(wǎng)站13日發(fā)布關(guān)于對先鋒期貨股份有限公司福建分公司(簡稱“先鋒期貨福建分公司”)采取責(zé)令改正措施的決定。

　　來源：廈門證監(jiān)局網(wǎng)站（下同）

　　廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，先鋒期貨福建分公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號)第十條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對先鋒期貨福建分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告，廈門證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　廈門證監(jiān)局同日發(fā)布關(guān)于對陳志達(dá)采取出具警示函措施的決定。

　　廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，先鋒期貨福建分公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號)第十條第二款的規(guī)定。

　　陳志達(dá)作為先鋒期貨福建分公司的負(fù)責(zé)人，未按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號)第四條的規(guī)定勤勉盡責(zé)，對該公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款和第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對陳志達(dá)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　公開資料顯示，先鋒期貨股份有限公司成立于1993年3月，現(xiàn)為上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心、廣州期貨交易所會(huì)員單位；是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、深圳市期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長會(huì)員。公司注冊資本1.5億元人民幣，法定代表人李俊偉，注冊地在深圳市羅湖區(qū)京基100大廈，設(shè)有上海分公司、浙江分公司、廣州分公司、福建分公司、江蘇分公司、金鄉(xiāng)營業(yè)部、杭州文二路營業(yè)部等7家分支機(jī)構(gòu)。公司業(yè)務(wù)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)