博眾投資被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

　　中新經(jīng)緯11月28日電 28日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對廣東博眾智能科技投資有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告措施的決定》(下稱《決定》)。

　　據(jù)《決定》，經(jīng)查，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)廣東博眾智能科技投資有限公司(下稱“博眾投資”)存在以下違規(guī)行為：

　　一是展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性營銷行為。

　　二是未在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)；向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力產(chǎn)品。

　　三是向客戶提供投資建議時未提示風(fēng)險、未向客戶告知證券研究報告的發(fā)布人和發(fā)布日期。

　　廣東證監(jiān)局指出，上述行為反映出博眾投資合規(guī)管理不到位，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《適當(dāng)性管理辦法》)第二十二條第三項及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號，以下簡稱《投顧業(yè)務(wù)規(guī)定》)第三條、第十五條、第十八條、第十九條第一款、第二十四條的相關(guān)規(guī)定。

　　按照《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條和《投顧業(yè)務(wù)規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對博眾投資采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的行政監(jiān)管措施。

　　查詢顯示，這是廣東證監(jiān)局年內(nèi)第二次向博眾投資下發(fā)行政監(jiān)管措施。

　　今年6月19日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站曾發(fā)布《關(guān)于對廣東博眾智能科技投資有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，其中提到，博眾投資存在兩項違規(guī)行為：一是展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性宣傳及暗示收益，二是業(yè)務(wù)人員向客戶提供投資建議時未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內(nèi)容。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示， 博眾投資(原“廣東博眾證券投資咨詢有限公司”)成立于2000年7月12日，是國內(nèi)正規(guī)合法的證券投資咨詢機構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)