浙江證監(jiān)局：切實提升合規(guī)風(fēng)控水平，營造全員合規(guī)文化氛圍

　　中新經(jīng)緯11月27日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站27日消息，近日，浙江證監(jiān)局組織召開轄區(qū)期貨公司合規(guī)風(fēng)控工作會議，宣講解讀《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》(下稱《意見》)，并對今年以來浙江證監(jiān)局開展期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查、風(fēng)險專項排查、網(wǎng)絡(luò)信息安全專項檢查等監(jiān)管工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了集中通報與反饋，對行業(yè)違規(guī)典型案例著重展開剖析。同時對轄區(qū)期貨公司學(xué)習(xí)宣傳《意見》精神，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控、防范風(fēng)險、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提出明確要求。

　　會議指出，《意見》以國務(wù)院層面的綜合性文件形式，對進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場發(fā)現(xiàn)價格、管理風(fēng)險、配置資源等功能，更好滿足中國式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國建設(shè)需要提出新的更高要求，充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對期貨市場改革發(fā)展穩(wěn)定的高度重視和殷切期望�！兑庖姟芬云谪浭袌鰪�(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，系統(tǒng)提出了覆蓋八個方面的邏輯嚴(yán)密、環(huán)環(huán)相扣的政策措施體系，為新時期中國期貨市場發(fā)展明確了路線圖，打開了難得的機(jī)遇之門。期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)是期貨市場的重要組成部分，市場的機(jī)遇就是行業(yè)的機(jī)遇。轄區(qū)期貨公司要深刻認(rèn)識《意見》的重要精神和重要意義，胸懷國之大者，牢記金融根本宗旨，堅定發(fā)展信心，穩(wěn)中求進(jìn)，在高質(zhì)量服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)中實現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展。

　　會議表示，扎實開展現(xiàn)場檢查、從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，是證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)落實強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險要求的“牛鼻子”抓手。今年以來，浙江證監(jiān)局堅持問題導(dǎo)向和隨機(jī)抽查相結(jié)合、專項排查與全面檢查相結(jié)合，聚焦股權(quán)管理、對下屬機(jī)構(gòu)管控、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、與第三方合作銷售非法金融產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、互聯(lián)網(wǎng)營銷、風(fēng)險管理業(yè)務(wù)等七個重點領(lǐng)域開展現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題從嚴(yán)采取行政監(jiān)管措施。

　　會議強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)期貨公司要深刻認(rèn)識和把握我國期貨市場改革發(fā)展面臨的新形勢、新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)，做好三方面工作：

　　一是大力宣傳貫徹《意見》精神。要堅持政治引領(lǐng)，明確牽頭部門，組織全員學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確掌握《意見》精神實質(zhì)和核心要求，并積極發(fā)聲，加大對外宣傳解讀力度，為凝聚行業(yè)發(fā)展共識營造更加良好的輿論環(huán)境。要把《意見》的愿景目標(biāo)與政策舉措，與自身特點和發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，研究制定切實可行的行動方案，穩(wěn)中求進(jìn)，與時俱進(jìn)地交出合格的時代答卷。

　　二是切實提升合規(guī)風(fēng)控水平。要深刻認(rèn)識做好合規(guī)風(fēng)控對于機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的“生命線”意義，時刻保持對合規(guī)風(fēng)控工作的高度重視。合規(guī)風(fēng)控工作要實質(zhì)重于形式，準(zhǔn)確把握業(yè)務(wù)內(nèi)在邏輯和風(fēng)險性質(zhì)大小。要不斷完善合規(guī)風(fēng)控體系和責(zé)任認(rèn)定機(jī)制，明確對合規(guī)風(fēng)控問題承擔(dān)首要責(zé)任和直接責(zé)任的是業(yè)務(wù)部門而非合規(guī)風(fēng)控部門，營造全員合規(guī)文化氛圍。要強(qiáng)化股東股權(quán)穿透、境內(nèi)外子公司管控、第三方產(chǎn)品銷售、互聯(lián)網(wǎng)營銷、場外衍生品業(yè)務(wù)、居間人管理等薄弱環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險管理，確保底數(shù)清、情況明、管得住。

　　三是積極配合落實從嚴(yán)監(jiān)管要求。要正確把握監(jiān)管與被監(jiān)管、“要我合規(guī)”與“我要合規(guī)”的關(guān)系，牢固樹立把合規(guī)風(fēng)控挺在監(jiān)管前面的正確理念，扭轉(zhuǎn)把合規(guī)風(fēng)控躺在監(jiān)管肩膀上的錯誤意識，持續(xù)完善和強(qiáng)化自查自糾機(jī)制和力度。要強(qiáng)化首席風(fēng)險官和合規(guī)風(fēng)控條線作為監(jiān)管力量的延伸這一定位，高度重視和支持首席風(fēng)險官的工作。首席風(fēng)險官要勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮好聯(lián)接公司合規(guī)與監(jiān)管部門間的橋梁紐帶作用，暢通溝通報告渠道，督促嚴(yán)格落實監(jiān)管要求。(中新經(jīng)緯APP)