廣期所修改做市商管理辦法，發(fā)布之日起實(shí)施

　　中新經(jīng)緯11月26日電 廣期所26日發(fā)布關(guān)于修改《廣州期貨交易所做市商管理辦法》(下稱《辦法》)的通知稱，《辦法》的修改已由廣州期貨交易所董事會審議通過，并報告中國證監(jiān)會，現(xiàn)予以發(fā)布，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　對比來看，修訂的《辦法》，將第十九條原條文：“根據(jù)協(xié)議約定和做市情況，做市商可以享有交易手續(xù)費(fèi)減收等權(quán)利�！毙抻啚椋骸�根據(jù)協(xié)議約定和做市情況，交易所可以給予做市商交易手續(xù)費(fèi)減免、激勵等。交易所根據(jù)做市品種運(yùn)行等情況設(shè)置交易手續(xù)費(fèi)減免、激勵標(biāo)準(zhǔn)，并與做市商在協(xié)議中約定。”

　　來源：廣期所

　　根據(jù)《辦法》，交易所按品種實(shí)行做市商資格管理。申請做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元或等值外幣；

　　(二)具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(三)具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

　　(四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

　　(五)具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

　　(六)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗(yàn)；

　　(七)交易所規(guī)定的其他條件。

　　交易所根據(jù)申請品種數(shù)量和市場情況，可以相應(yīng)提高最低凈資產(chǎn)數(shù)額。

　　《辦法》明確，做市商在某一品種上有下列情形之一的，交易所可以取消其在該品種上的做市商資格：

　　(一)在協(xié)議約定的期限內(nèi)連續(xù)兩個月或者累計三個月未完成報價義務(wù)；

　　(二)不再滿足本辦法第六條規(guī)定的做市商資格條件；

　　(三)交易所認(rèn)定或者協(xié)議約定的其他情形。

　　做市商有下列情形之一的，交易所取消其在所有品種上的做市商資格：

　　(一)存在重大違法違規(guī)行為；

　　(二)被采取證券、期貨市場禁止進(jìn)入措施；

　　(三)依法被收購、兼并、撤銷、解散或者宣告破產(chǎn)；

　　(四)向交易所提交虛假材料；

　　(五)交易所認(rèn)定或者協(xié)議約定的其他情形。

　　做市交易方面，《辦法》規(guī)定，做市商應(yīng)當(dāng)使用專用的做市交易編碼從事做市交易，不得使用該交易編碼從事與做市無關(guān)的其他交易。

　　做市商變更做市交易編碼，應(yīng)當(dāng)提前向交易所提交變更申請，變更后的做市交易編碼將在下個月的第一個交易日生效。

　　做市商變更做市交易編碼或者失去做市商資格的，自變更生效或者失去資格之日起，交易所將限制原做市交易編碼相關(guān)開倉權(quán)限；做市商應(yīng)當(dāng)了結(jié)相關(guān)持倉，若該交易編碼下無其他做市品種，應(yīng)當(dāng)及時予以注銷。

　　做市商雙邊報價包括下列類型：

　　(一)持續(xù)報價。在交易時間內(nèi)，做市商按協(xié)議約定，主動提供的持續(xù)性雙邊報價。

　　(二)回應(yīng)報價。在交易時間內(nèi)，做市商按協(xié)議約定，對收到詢價請求的合約，進(jìn)行的雙邊報價。

　　另外，根據(jù)《辦法》，做市商應(yīng)當(dāng)按照交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及協(xié)議，履行下列全部或部分義務(wù)：

　　(一)持續(xù)報價；

　　(二)回應(yīng)報價；

　　(三)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)