港澳資訊杭州分公司網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范等被警示

2024-11-25 19:58:19 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯11月25日電浙江證監(jiān)局網(wǎng)站25日公布的監(jiān)管信息顯示，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司(下稱港澳資訊)杭州分公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)港澳資訊杭州分公司存在部分未登記為證券投資顧問(wèn)的人員利用公司視頻號(hào)開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕記錄不完備的情形。

　　以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96)號(hào))第十二條第二款、第二十二條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第二十七條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)港澳資訊杭州分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　企業(yè)官網(wǎng)介紹，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司成立于1994年，注冊(cè)資本1.25億元，是“證券金融行業(yè)內(nèi)提供資訊、數(shù)據(jù)+IT解決方案一體化服務(wù)的金融資訊企業(yè)”。(中新經(jīng)緯APP)

來(lái)源：中新經(jīng)緯

編輯：郭晉嘉

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