西南證券被責令改正，涉?zhèn)�券項目合�?guī)內(nèi)控把關不嚴等

　　中新經(jīng)緯2月14日電 證監(jiān)會網(wǎng)站14日發(fā)布關于對西南證券股份有限公司(簡稱“西南證券”)采取責令改正措施的決定。

　　來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

　　經(jīng)查，西南證券存在以下違規(guī)行為：一是個別公司債券項目合規(guī)內(nèi)控把關不嚴，存在差錯及立項不規(guī)范問題。二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責不夠，未持續(xù)督導發(fā)行人履行信息披露義務、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分。

　　上述情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》等規(guī)定，證監(jiān)會決定對西南證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　公開資料顯示，西南證券是唯一一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司。公司經(jīng)營范圍為證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理，融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；股票期權做市等。公司現(xiàn)有員工2400余名，內(nèi)設經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行、證券投資、資產(chǎn)管理4個事業(yè)部以及18個業(yè)務和職能部門，在全國有39家分公司、70家營業(yè)部。(中新經(jīng)緯APP)